2020年3月至6月,余杭区审计局对钱祖华同志任杭州市余杭区行政服务中心（杭州市余杭区公共资源交易管理办公室）主任期间的经济责任履行情况进行了审计。我单位于2020年9月2日收到余杭区审计局送达的审计结果文书《行政服务中心主任钱祖华经济责任审计报告》。
余杭区审计局出具的审计结果文书《行政服务中心主任钱祖华经济责任审计报告》，指出了我单位在投标保证金退付、资产管理、预算执行等方面存在的问题，并提出了审计意见和建议。我单位对审计发现的问题进行了认真的研究和分析，并采取相关措施进行整改。现将审计整改结果公告如下：
一、已整改的问题
（一）关于“投标保证金未按规定时间退回企业”的问题整改情况。
采取整改措施：
1.紧盯具体问题，及时完成清退。一是梳理超期退付保证金。经核查，截至2019年12月6日，杭州市公共资源交易中心余杭分中心有**笔、金额共计**万元投标保证金未在规定时间内退回至投标企业。在经济责任审计开展前已退付到位。二是清退超期未退保证金。经核查，共有**笔超过一年以上的保证金未退还，涉及金额**万元。已通过挂号信、电话通知、与建设单位对接等方式完成退付手续办理，截至目前已全部退付到位，余有3笔因投标过程中存在问题已转入财政局罚没账户，2笔根据主管部门要求暂不退付，1笔由于合同未签订属于不满足退付要求。
2.加强工作协同，开展专项清查。为全面落实审计整改，我单位制定了《关于开展保证金清退工作专项检查的实施方案》（余公资〔2020〕17号），联合区纪委（监委）、区财政局、区审计局等部门组成保证金清退工作专项检查小组，对政府采购、工程建设领域保证金收退情况开展了一次专项检查。一是开展自查。自查对象涉及平台、区直单位、镇街、国有公司35个，发现超期退还投标保证金**笔，共计约**万元，超期未退投标保证金**笔、共计约**万元。超期原因主要为投标单位未及时办理退付手续。二是组织抽查。赴临平新城管委会、南苑街道、中泰街道、径山镇开展实地检查，查阅保证金收退台账和有关凭证，研判投标保证金超期未退原因，并对退付流程进行分类指导。三是整改完善。针对专项检查中发现的问题，分类梳理，制定整改措施，及时清退留存保证金，完成整改工作任务，做到投标保证金退付合法合规，切实减轻企业负担。
3.优化退付流程，推进企业减负。进一步深化公共资源交易领域“最多跑一次”改革，减轻投标企业负担。一是取消部分项目投标保证金。取消政府采购项目和400万元以下小额建设工程，小额监理项目的投标保证金，大大减轻投标企业负担。二是优化退付流程。将以往由投标单位提出保证金退付申请改为由建设单位提出，让投标单位少填一次表、少跑一次腿、少盖一个章。三是改革投标保证金支付形式。取消现金缴纳的硬性要求，推进住建、林水、交通项目采用银行保函、信用担保等非现金缴纳方式作为投标保证金，降低企业投标资金成本，促进市场主体健康良性发展。四是实现投标保证金收退信息化管理。优化提升现有保证金退付系统，在原有的智能识别、智能联动的基础上，实现逾期未退付的项目系统自动预警提示。及时提醒建设单位在规定时间办理保证金退付手续，收款银行及时反馈保证金退付情况。
4.健全长效机制，确保标本兼治。制定《余杭区公共资源交易投标保证金管理办法（试行）》，对全区政府投资项目的投标保证金收退进行规范。针对易导致投标保证金逾期不退的若干原因，从制度层面进行规范，形成责任闭环。一是对于未中标单位的投标保证金，明确“未中标单位的投标保证金在中标公示后2个工作日内，由保证金收取单位将保证金及银行同期存款利息直接退还至原账户”，无需办理退付手续，将退付时间缩短50%以上。二是对于中标单位的投标保证金，明确“投标截止日期起满60天仍未到保证金收取单位办理的，又未收到招标人或相关部门书面情况的，视作满足退付条件，退还保证金及银行同期存款利息”。从制度层面杜绝了因有关单位不及时提供相关材料而导致保证金长期未退付的情况。三是对于不予退还投标保证金，明确“招标人属行政事业单位的，由保证金收取单位将保证金统一划转至区财政局专户；招标人属国企性质的，由招标人自行处理”。进一步明确了各方责任。
整改结果：关于审计报告中提出的具体问题，我单位已全部完成整改。
（二）关于“部分综合办事服务自助机使用率不高”的问题整改情况。
采取整改措施：
1.优化布点，提高利用率。对全区自助机点位进行实际走访，结合新成立的村社情况，严格根据人员数量、人口结构、布点距离等要素，对现有已布点的自助机进行统筹配比，迁移部分办件量较少的自助机，实现资源的优化配置。
2.建章立制，规范日常管理。研究制定《余杭区综合自助服务机管理办法（试行）》，加强和规范综合自助办事服务管理，保障自助机正常运行，实现“管理规范化、操作标准化”。修改完善2020年度我区综合自助服务机考核办法，充分发挥考核导向作用，层层落实责任。
3.加强宣传，提高知晓率。共计发放宣传折页9万余份，累计官方发布相关信息21条，同时，要求各镇街利用周三夜学、村民代表大会、党员大会等形式，深入宣传推广自助服务机可办事项，提高群众知晓度。
4.加大培训，提升业务能力。制定《2020年度综合服务自助机培训方案》，分片区组织开展6场培训，覆盖20个镇街下属390个村社及便民服务中心，着力打造一支“懂事项、会操作、知管理”的自助机管理员队伍。
5.落实督查，完善工作机制。建立完善“周小结、月通报、季督查、年考评”工作机制，开展二、三季度综合服务自助机督查工作，共计走访20个镇街，现场勘查点位299个，并形成督查通报，以查促改，夯实“就近办”根基。
整改结果：全区累计配备杭州办事服务综合自助机479台，布局网点447个，实现370个村社和人员密集场所全覆盖，通过综合自助机推进543个事项“家门口”自助办，年度累计办件量54.9万件，办件总量位居杭州市第一。
（三）关于“部分综合办事服务自助机使用率不高”的问题整改情况。
采取整改措施：
1.全面摸清家底。根据审计提供的固定资产抽盘表，对表中差异资产进行再次盘查，审计报告中提及的**件待查资产，已全部落实具体使用窗口和存放地点。盘盈的**件资产已明确资产归属部门，均为**局和**局资产，目前均在正常使用中。同时，各分中心也对账面资产和实际情况，进行全面盘点，进一步建立和完善资产台账，明确资产归属，做到账实相符。
2.优化资产配置。审计报告中提及的**台闲置的高拍仪，其中信息科的**台，已有**台完成窗口专网网络调试，基本配备到位，还余库存**台，用于窗口设备更新、调整等应急备货；未来科技城**台，已有**台用于市场监管和交通窗口使用，剩余**台用于应急储备替换。未来科技城分中心**台打印机和**台电脑，其中**台打印机已用于窗口办公室使用，**台电脑已用于自助窗口、LED控制电脑、窗口配置等情况使用，余**台打印机、**台电脑，待四楼相关部门和人员进驻到位后，再分配给窗口使用，并用于大厅设备的应急储备替换和更新使用。瓶窑分中心3台打印复印一体机,人社、医保自助办理区安装1台，人社窗口更新1台打印机，咨询导办窗口新增1台。同时，结合2021年度预算编制工作，对各科室资产需求内容和数量进行详细测算，严格按需采购，防止资产投入过多导致资源闲置和配置不足影响工作推进等情况的发生，提升资产配置的合理性、有效性，切实做到物尽其用，实现国有资产价值的最大化。
3.积极建章立制。从根本上提高对国有资产管理工作重要性、必要性的认识，将资产管理作为加强内部精细化管理的重要环节，提上议事日程。加强资产管理工作组织领导，提升相关工作人员的责任意识，明确采购人、管理人、使用人等各方权责。制定印发“中心”国有资产管理办法，明确目标任务、工作流程、工作职责，形成有效的内控制度，使资产管理工作有规可依、有章可循。
4.完善日常管理。加强对分中心、进驻窗口国有资产的统筹管理，明确各科室、窗口及下属单位资产管理工作联络员，加强科室、窗口及下属单位之间的沟通联系，及时对各方需求作出快速响应，提升资产调配效率。细化日常管理，完善资产管理台账，及时对资产新增、变更、处置等作好系统和台账记录。定期开展国有资产清查盘点，加强对设施设备的日常维保，进一步提升国有资产使用效益，确保国有资产的安全完整和保值增值。
整改结果：关于审计报告中提出的具体问题，我单位已全部完成整改。
（四）关于“部分综合办事服务自助机使用率不高”的问题整改情况。
采取整改措施：
1.增强预算编制科学性。一是建立预算编审班子。建立以领导班子为主、综合科牵头、各科室参与的预算编审班子。预算编审班子根据本年度的预算执行情况和下年度的工作计划，综合考虑各方面因素，制定下年度预算。二是做好预算事前调研。在启动预算编制工作前，组织召开本单位预算编制会议，要求各科室根据全年工作目标和任务，提出科室预算计划，经分管领导审核后，进行汇总分析和统筹考虑，参考上年度预算执行情况进行调整和完善，编制预算草案。三是落实预算执行任务。将区财政局批复的预算在本单位内部进行指标分解，经单位领导班子研究同意后，分解下达至各科室，确保预算执行力和约束力。
2.提升预算调整准确性。今年，根据区财政关于过“紧日子”的有关要求，结合单位实际需求，对经费进行了合理调减。特殊情况确需追加预算经费的，由需求科室梳理相关合同、文件等资料，报综合科初审把关，经单位领导班子审核同意后，报区财政局追加。
3.加强预算执行有效性。以经费使用绩效为导向，根据“花钱必问效，无效必问责”原则，定期督促各科室根据年度预算计划，有序开展各项业务活动，并加强对预算支出的管理，严格按照预算规定的支出用途使用资金。
整改结果：关于审计报告中提出的具体问题，我单位已全部完成整改。
特此公告。